Крупный акционер криптобиржи Coinbase подал производный иск в суд штата Делавэр, обвиняя высшее руководство компании в системных нарушениях комплаенса и сокрытии информации от инвесторов. В иске фигурируют генеральный директор Брайан Армстронг, сооснователь Фред Эрсам, главный юрист Пол Гревал и финансовый директор Алесия Хаас, а также ряд действующих и бывших директоров.
Иск охватывает период с апреля 2021 года по июнь 2023 года — время после прямого листинга Coinbase на бирже. Истец утверждает, что руководство предоставляло инвесторам вводящую в заблуждение информацию о возможностях соблюдения нормативных требований и сознательно не внедряло адекватные меры по противодействию отмыванию денег, несмотря на предупреждения регуляторов.
В качестве доказательства прямых финансовых последствий этих нарушений в иске приводятся два крупных регуляторных штрафа. В январе 2023 года Coinbase заключила соглашение с Департаментом финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) на $100 млн из-за недостатков в программе AML (противодействие отмыванию денег). Отдельно регуляторы Нью-Джерси оштрафовали биржу на $5 млн за листинг незарегистрированных ценных бумаг. Общая сумма санкций составила $105 млн.
Истец требует возмещения ущерба компании, реформы корпоративного управления и возврата (clawback) вознаграждения, полученного руководителями в период нарушений. Поскольку иск является производным, любое финансовое возмещение будет направлено в казну Coinbase, а не напрямую акционерам.
Этот иск добавляется к другим судебным разбирательствам против руководства Coinbase. Ранее в этом году суд Делавэра допустил к рассмотрению отдельный иск акционеров, обвиняющих инсайдеров, включая Армстронга, в торговле акциями на основе закрытой информации во время листинга 2021 года, что позволило избежать потенциальных убытков в размере более $1 млрд.
Эксперты отмечают, что дело может создать важный прецедент в вопросе персональной ответственности руководителей криптокомпаний за соблюдение регуляторных норм. Исход разбирательства способен повлиять на подходы к корпоративному управлению и расстановке приоритетов между ростом и комплаенсом во всей индустрии цифровых активов.
