Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) активизировала надзорные меры в отношении криптовалютного сектора, одновременно выявив две нелицензированные торговые платформы и оштрафовав брокерскую компанию за нарушения правил работы с розничными инвесторами.
В отношении платформ Globiance и CoinCola регулятор выпустил официальное предупреждение, добавив их в свой список рисков. SFC установила, что эти компании, включая Globiance X Limited и Globiance HK Limited, заявляют о предоставлении услуг по торговле виртуальными активами в Гонконге, не имея при этом необходимой лицензии. Это означает, что их деятельность не подпадает под надзор регулятора, а инвесторы практически лишены защиты. Особую тревогу вызвали жалобы пользователей на трудности с выводом средств с платформ, связанных с Globiance, что может указывать на проблемы с ликвидностью.
SFC призвала общественность проверять лицензионный статус платформы до начала торгов или внесения средств и избегать операторов из списка предупреждений. Этот шаг отражает более жёсткую позицию Гонконга, который в последние годы внедрил лицензионный режим для платформ торговли виртуальными активами, стремясь сбалансировать развитие индустрии с защитой розничных инвесторов.
Параллельно SFC завершила многолетнее разбирательство в отношении Saxo Capital Markets HK Limited, оштрафовав компанию на 4 млн гонконгских долларов. Нарушения были выявлены за период с ноября 2018 по ноябрь 2022 год. Брокер допустил к торговле криптовалютными продуктами 136 клиентов, 130 из которых были розничными инвесторами, хотя в соответствии с действовавшими в тот период правилами такие сложные инструменты должны были быть доступны только профессиональным инвесторам.
Всего за этот период было совершено 1446 сделок с 32 продуктами, связанными с виртуальными активами, 21 из которых являлись биржевыми деривативами. SFC установила, что Saxo не проводила оценки достаточности знаний клиентов о виртуальных активах, не предоставляла специализированной информации о продуктах и предупреждений о рисках, а также не собирала достаточно данных для оценки приемлемости сделок с деривативами для 87 клиентов.
Ключевой причиной нарушений стала зависимость гонконгского подразделения от систем классификации продуктов на уровне группы, которые не идентифицировали эти 32 инструмента как связанные с виртуальными активами. В результате продукты стали доступны на платформе без проверки соответствия инвесторов. Компания обнаружила проблему только в ноябре 2022 года после уведомления от материнской компании, после чего провела внутренний расследование и самостоятельно сообщила о нарушениях регулятору.
При определении размера штрафа SFC учла смягчающие обстоятельства: самостоятельное сообщение о нарушении, сотрудничество с расследованием, признание выводов и компенсацию убытков пострадавшим клиентам. Несмотря на то что Saxo уже прекратила регулируемую деятельность в Гонконге, этот прецедент подчёркивает ответственность локальных подразделений за соответствие местным правилам, даже при использовании инфраструктуры группы.
