Комитет Палаты представителей США по Китайской коммунистической партии начал официальное расследование в отношении трех американских брокерских фирм — Dominari Securities, D. Boral Capital и Revere Securities. Поводом стала их роль в выводе на американские биржи китайских компаний, которые впоследствии могли быть использованы в схемах манипулирования акциями.
Законодатели во главе с председателем комитета Джоном Моленааром и членом комитета Ро Кханной направили фирмам запросы на предоставление документов. Требуется раскрыть внутреннюю переписку, источники финансирования, торговые отчеты и процедуры due diligence, связанные с IPO китайских эмитентов. Материалы должны быть представлены до конца недели.
Суть подозрений заключается в том, что некоторые китайские компании, получившие листинг в США, вскоре после IPO становились объектами скоординированных действий по накачке цены акций. По данным конгрессменов, кластеры торговых счетов размещали почти идентичные ордера на покупку выше цены размещения, искусственно завышая котировки. После роста инсайдеры и ранние инвесторы продавали крупные пакеты, после чего цена обрушивалась, а розничные инвесторы несли значительные убытки. В письмах комитета эта схема названа «ramp-and-dump» (накачка и сброс).
Масштабы ущерба, по оценкам, приведенным в расследовании, составляют около $16 млрд с 2023 года. ФБР фиксирует рост жалоб на манипуляции с акциями иностранных эмитентов примерно на 300%.
Особое внимание привлекает фирма Dominari Securities. Компания, офис которой расположен в Trump Tower на Манхэттене, связана с семьей экс-президента США Дональда Трампа. Эрик Трамп является четвертым по величине акционером Dominari Holdings, владеющей брокером. В феврале 2025 года как Эрик Трамп, так и Дональд Трамп-младший вошли в консультативный совет компании. Кроме того, Dominari участвовала в привлечении финансирования для Thumzup Media Corporation — компании, которая позднее приняла стратегию формирования казначейства в биткоинах.
Расследование находится на стадии сбора информации. Его итоги могут привести ужесточению надзора за листингом иностранных компаний малой капитализации и повышению требований к due diligence для андеррайтеров.
