Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предприняла решительные шаги по привлечению к ответственности ключевых фигурантов краха криптовалютной биржи FTX. Регулятор подал в федеральный суд Южного округа Нью-Йорка предложения о вынесении окончательных судебных решений по согласию в отношении бывшего генерального директора Alameda Research Кэролайн Эллисон, бывшего технического директора FTX Гэри Вана и бывшего ведущего инженера FTX Нишада Сингха.
Согласно документам SEC, Эллисон согласилась на 10-летний запрет занимать должности руководителя или директора в любой публичной компании. Ван и Сингх согласились на аналогичный запрет сроком на восемь лет. Кроме того, все трое согласились на постоянный судебный запрет на нарушение антимошеннических положений Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года и Закона о ценных бумагах 1933 года, а также на 5-летние ограничения на определённую профессиональную деятельность. Важно отметить, что стороны не признали обвинения SEC, но дали согласие на предлагаемые судебные решения, которые теперь должны получить окончательное одобрение федерального судьи.
Этот шаг регулятора является частью продолжающегося разбирательства, начавшегося после краха FTX в ноябре 2022 года. SEC ранее обвинила Эллисон, Сингха и Вана в мошенничестве против инвесторов, указав, что Ван и Сингх создали программный код биржи, который позволял Alameda Research перенаправлять средства клиентов FTX. Эти средства, по версии регулятора, затем использовались Эллисон для торговли Alameda.
Дело бывших руководителей FTX рассматривается как знаковый прецедент в регулировании цифровых активов. Действия SEC посылают чёткий сигнал всему криптосообществу: традиционные законы о ценных бумагах применяются к криптовалютным предприятиям, а за нарушениями последуют не только корпоративные, но и личные последствия для руководителей. Это часть более широкой тенденции усиления надзора за корпоративным управлением и защитой инвесторов в секторе.
Ранее по уголовным делам, связанным с крахом FTX, основатель биржи Сэм Бэнкман-Фрид был приговорён к почти 25 годам лишения свободы. Сингх и Ван не получили тюремных сроков, а Эллисон была приговорена к двум годам заключения. Предлагаемые SEC гражданские санкции дополняют эти приговоры, фокусируясь на долгосрочных профессиональных ограничениях.
